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　　农历新年过后，首张券商罚单落地。辽宁证监局袒露的一则罚单剑指中天证券。

　　罚单表示，公司存在以下问题：一是对部分从业东说念主员刊出登记不足时，二是个别东说念主员存在违纪兼职情况，三是从业东说念主员投资行径监控顾问不到位。

　　上述情形违犯了《证券基金筹谋机构董事、监事、高等顾问东说念主员及从业东说念主员监督顾问看法》第十八条、第三十五条、第四十五条的划定。

　　在从业东说念主员刊出登记方面，《证券基金筹谋机构董事、监事、高等顾问东说念主员及从业东说念主员监督顾问看法》第十八条第二款明确要求，一朝从业东说念主员出现不合适从业条款好像辞职的情况，原礼聘机构必须在上述情形发生之日起5个责任日内，向行业协会办理刊出登记好像刊出注册。

　　对于证券从业东说念主员兼职的划定，该看法第三十二条第一款指出，证券基金筹谋机构的高等顾问东说念主员、部门清静东说念主和分支机构清静东说念主，不容在证券基金筹谋机构参股好像控股的公司之外的牟利性机构兼职。

　　在投资行径顾问方面，第三十五条强调证券基金筹谋机构应切实承担起董事、监事、高等顾问东说念主员及从业东说念主员任职履行、履职监督、里面窥伺问责的主体累赘，成立健全东说念主员任职和抓业顾问的里面领域机制，强化合规与风险顾问，有用管控激发拘谨、投资行径和利益摧毁驻守等事项。

　　第四十五条进一步划定，证券基金筹谋机构需要成立健全董事、监事、高等顾问东说念主员、从业东说念主员相称妃耦、是非干系东说念主进行证券、基金（货币市集基金除外）和未上市企业股权投资的陈述、登记、审查、监控、顾问、惩责等投资行径顾问轨制和梗直从业步调，制定有用的预先驻守体系、事中管控措施和过后追责机制，防患议论东说念主员违纪从事投资，切实驻守内幕往复、市集控制、利益摧毁和利益运送等不当行径，以保险投资者正当权利不受侵害。

　　公告示意，依据《证券基金筹谋机构董事、监事、高等顾问东说念主员及从业东说念主员监督顾问看法》第五十一条第一款的划定， 辽宁证监局决定对中天证券接纳出具警示函的监管措施并记入证券期货市集诚信档案。辽宁证监局要求，中天证券应接纳切实有用措施进行整改，并在收到决定书之日起30日内向辽宁证监局提交书面论说。

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